重罚216.6万!广发银行节前收百万罚单

日前,中国人民银行重庆营业管理部发布了行政处罚信息公示表(渝银处罚公示〔2021〕4号)。广发银行股份有限公司重庆分行存在四宗违法违规行为,被人行警告并处罚款216.6万元。

人行的行政处罚公示表显示,广发银行具体违法违规行为是:

1、为超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;

2、对外支付残缺、污损的人民币;

3、未及时备案个人前置系统用户;

4、未按照规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送可疑交易报告。
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中国人民银行重庆营业管理部对其警告,并处罚款216.6万元。

同时两名责任人分别被罚,周敏时任广发银行重庆分行运营科技部总经理,对该分行“未按照规定履行客户身份识别义务”违法违规行为负有责任,中国人民银行重庆营业管理部对周敏处以罚款3.5万元。

张艳时任广发银行重庆分行法律与合规部(原合规与内审部)总经理,对该分行“未按规定报送可疑交易报告”违法违规行为负有责任,中国人民银行重庆营业管理部对张艳处以罚款1万元。

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